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虚假陈述被处罚 汉王科技小股东欲索赔

发帖时间:2024-12-23 10:14:02

  “由于汉王科技(行情,虚假 问诊)虚假陈述一案已经有股民提出索赔,陈述请问贵报能否帮忙联系索赔事宜?”周一,被处北京投资者马先生致电《大众证券报》。罚汉证监会对汉王科技(002362)历时两年的王科立案调查终于在去年12月底有了结果,并对公司和部分高管进行了行政处罚。股东随后,欲索汉王科技虽然就此召开了致歉会,虚假然而对于投资者提出的陈述索赔一事却闪烁其词。

  上市前隐瞒关联交易

  “我在2010年的被处时候,花了十几万元买入一千多股汉王科技,罚汉后来亏了50%左右。王科”马先生告诉记者:“现在立案调查的股东结果终于出来了,我想维护自己的欲索合法权益向汉王科技索赔。”

  2011年12月22日,虚假上市还未满两年的汉王科技收到证监会的《调查通知书》,因公司涉嫌信息披露违法违规,证监会稽查总队决定对公司立案稽查。2013年12月19日,证监会的一纸《行政处罚决定书》终于让两年前立案调查有了结果。汉王科技在招股说明书和年报中,未披露其与经销商北京汉王信息技术开发有限公司(下称“汉王信息”)的关联关系,经证监会查明,汉王科技和汉王信息的高级管理人员、职员存在相互调动、任职、兼职的情形,此外,两家公司在2009年、2010年和2011年上半年分别发生了6755万元、6236万元和1169万元的关联交易。

  证监会认为,汉王科技的上述行为违反了《证券法》第六十三条关于上市公司依法披露的信息,必须真实、准确和完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的规定,构成了《证券法》第一百九十三条所述的上市公司报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的违法行为。

  致歉会上高管闪烁其词

  2013年12月27日,汉王科技在相关网站上召开了公开致歉会。

  “我是咨询索赔事宜的投资者,应该是证监会认定了虚假陈述,网上说可以索赔,请问如何索赔?”多位损失惨重的投资者向公司提出索赔事宜。

  “汉王信息曾是公司的经销商,当时为了支持其业务拓展,导致管理行为上的瑕疵,但是公司并没有故意隐瞒与汉王信息交易的主观意思和行为。公司上市以来,股价波动较大,主要是因为二级市场自身的变化、产品市场环境及公司经营情况的波动等原因造成的。公司管理层为改善公司的经营情况正在不懈努力,期望尽早回报广大投资者多年来的支持与鼓励。近期公司正在进行组织机构调整、业务结构调整、员工激励策划等一系列振兴行动,希望大家能够多给我们一点时间。”让投资者失望的是,汉王科技董秘朱德永却把原因归结为二级市场变化,对索赔事宜更是闪烁其词。

  “国九条”将为中小投资者解困

  事实上,就在汉王科技公开致歉的前两天,即2013年12月25日,国务院办公厅下发了《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(下称“国九条”),在第六条“健全中小投资者赔偿机制”中明确规定“对上市公司违法行为负有责任的控股股东及实际控制人,应当主动、依法将其持有的公司股权及其他资产用于赔偿中小投资者,招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的,责任主体须依法赔偿投资者,中介机构也应当承担相应责任。”

  “在我以前接手的很多诉讼中,‘系统性风险’成为上市公司赖账的武器,也成为中小投资者维权的绊脚石,如今‘国九条’出来了,终于可以为中小投资者的维权之路清理绊脚石了。”北京一知名证券维权律师在接受记者采访时说。

  与此同时,《大众证券报》已帮马先生联系相关律师,并进行跟踪报道。

  记者钱呈

标签:虚假陈|证监会|中小投资者责任编辑:杜思思 杜思思

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